Skarga kasacyjna na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego w przedmiocie zawieszenia uprawnień do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych oraz umorzenia postępowania w części
Sentencja

Naczelny Sąd Administracyjny w składzie: Przewodniczący Sędzia NSA Andrzej Skoczylas (spr.) Sędzia NSA Cezary Pryca Sędzia del. WSA Izabella Janson Protokolant Monika Majak po rozpoznaniu w dniu 14 marca 2019 r. na rozprawie w Izbie Gospodarczej skargi kasacyjnej M. M. od wyroku Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie z dnia 6 kwietnia 2018 r. sygn. akt VI SA/Wa 223/18 w sprawie ze skargi M. M. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] listopada 2014 r. nr [...] w przedmiocie zawieszenia uprawnień do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych oraz umorzenia postępowania w części 1. oddala skargę kasacyjną; 2. zasądza od M. M. na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego kwotę 360 (trzysta sześćdziesiąt) złotych tytułem zwrotu kosztów postępowania kasacyjnego.

Inne orzeczenia o symbolu:
6373 Uprawnienia maklerskie
Inne orzeczenia z hasłem:
Uprawnienia do wykonywania zawodu
Inne orzeczenia sądu:
Naczelny Sąd Administracyjny
Inne orzeczenia ze skargą na:
Komisja Nadzoru Finansowego
Uzasadnienie strona 1/14

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie wyrokiem z dnia 6 kwietnia 2018 r., sygn. akt VI SA/Wa 223/18, oddalił skargę M. M. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] listopada 2014 r., w przedmiocie zawieszenia uprawnień do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych oraz umorzenia postępowania w części.

Z uzasadnienia wyroku wynika, że Sąd pierwszej instancji za podstawę rozstrzygnięcia przyjął następujące ustalenia.

Decyzją z [...] grudnia 2012 r. Komisja Nadzoru Finansowego, działając na podstawie art. 11 ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2012 r. poz. 1149 ze zm.; dalej: ustawa o nadzorze), oraz art. 130 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 ze zm.; dalej: ustawa o obrocie), zawiesiła na okres 2 lat uprawnienia M. M. do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych za naruszenie przepisów prawa i przepisów regulaminu wewnętrznego, tj.:

1) art. 126 ust. 1 ustawy o obrocie poprzez zaniechania w zakresie nadzoru nad podległymi pracownikami Wydziału [...] (dalej: "W.") Domu Maklerskiego [...] S.A. w W. (dalej: "DM [...]"), które doprowadziły do wystąpienia nieprawidłowości i skutkowały naruszeniami regulacji wewnętrznych obowiązujących w DM [...],

2) § 17 pkt 1 i 2 oraz § 19 ust. 3 w zw. z ust. 2 Regulaminu zarządzania konfliktami interesów w DM [...], poprzez obsługę rachunków inwestycyjnych M. G. (dalej również: Klientka) i niezgłoszenie tego przełożonemu za pośrednictwem portalu wewnętrznego DM [...],

- do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu maklera papierów wartościowych w okresie zatrudnienia w DM [...].

Wniosek o ponowne rozpatrzenie sprawy złożył M. M., wnosząc o uzupełnienie postępowania dowodowego, celem prawidłowego ustalenia stanu faktycznego sprawy, a także o uchylenie zaskarżonej decyzji w całości i umorzenie postępowania.

Decyzją z [...] listopada 2014 r. KNF uchyliła powyższą decyzję i orzekła o zawieszeniu na okres 1 roku i 6 miesięcy uprawnień strony do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych za naruszenie przepisów regulaminu wewnętrznego:

1) pkt 2.2.1. decyzji Wiceprezesa Zarządu DM [...] z [...] lutego 2008 r. w sprawie szczegółowej organizacji wewnętrznej specjalistycznej jednostki organizacyjnej - Dom Maklerski oraz pkt 3.2.1. decyzji Wiceprezesa Zarządu DM [...] z [...] sierpnia 2010 r. w sprawie szczegółowej organizacji wewnętrznej specjalistycznej jednostki organizacyjnej - Dom Maklerski w zw. z § 14 ust. 1 pkt 4 i 5 Regulaminu organizacyjnego specjalistycznej jednostki organizacyjnej [...], wprowadzonego na mocy uchwały Zarządu [...] z [...] listopada 2007 r. poprzez zaniechania w zakresie nadzoru nad podległymi pracownikami W. DM [...], które doprowadziły do wystąpienia nieprawidłowości i skutkowały naruszeniami regulacji wewnętrznych obowiązujących w DM [...],

2) § 17 pkt 1 i 2 oraz § 19 ust. 3 w zw. z ust. 2 Regulaminu zarządzania konfliktami interesów w DM [...], wprowadzonego decyzją Dyrektora Zarządzającego kierującego DM [...] z [...] maja 2010 r., poprzez obsługę rachunków inwestycyjnych M. G. i niezgłoszenie tego przełożonemu za pośrednictwem portalu wewnętrznego DM [...],

Strona 1/14
Inne orzeczenia o symbolu:
6373 Uprawnienia maklerskie
Inne orzeczenia z hasłem:
Uprawnienia do wykonywania zawodu
Inne orzeczenia sądu:
Naczelny Sąd Administracyjny
Inne orzeczenia ze skargą na:
Komisja Nadzoru Finansowego