Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia NSA Zdzisław Romanowski (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Henryka Lewandowska - Kuraszkiewicz Sędzia WSA Grażyna Śliwińska Protokolant st. sekr. sąd. Eliza Mroczek po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 6 kwietnia 2018 r. sprawy ze skargi M. M. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] listopada 2014 r. nr [...] w przedmiocie zawieszenia uprawnień do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych oddala skargę
Decyzją z [...] grudnia 2012 r., nr [...], Komisja Nadzoru Finansowego (dalej: "KNF" lub "Komisja") działając na podstawie art. 11 ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz.U. z 2012 r. poz. 1149, z późn. zm.), dalej: "ustawa o nadzorze", oraz art. 130 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384, z późn. zm.), dalej: "ustawa o obrocie", zawiesiła na okres 2 lat uprawnienia M. M. (dalej również: "Makler" lub "Skarżący") do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych za naruszenie przepisów prawa i przepisów regulaminu wewnętrznego, tj.:
1) art. 126 ust. 1 ustawy o obrocie poprzez zaniechania w zakresie nadzoru nad podległymi pracownikami Wydziału [...] (dalej: "W[...]") Domu Maklerskiego P. S.A. z siedzibą w [...] (dalej: "DM P."), które doprowadziły do wystąpienia nieprawidłowości i skutkowały naruszeniami regulacji wewnętrznych obowiązujących w DM P.,
2) § 17 pkt 1 i 2 oraz § 19 ust. 3 w zw. z ust. 2 Regulaminu zarządzania konfliktami interesów w DM P., poprzez obsługę rachunków inwestycyjnych M. G. (dalej również: "Klientka") i niezgłoszenie tego przełożonemu za pośrednictwem portalu wewnętrznego DM P.,
- do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu maklera papierów wartościowych w okresie zatrudnienia w DM P. S.A.
Nie zgadzając się z powyższym rozstrzygnięciem, Makler złożył wniosek o ponowne rozpatrzenie sprawy, wnosząc o uzupełnienie postępowania dowodowego, celem prawidłowego ustalenia stanu faktycznego sprawy, a także uchylenie zaskarżonej decyzji w całości i umorzenie postępowania.
Decyzją z [...] listopada 2014 r., nr [...], KNF na podstawie art. 138 § 1 pkt 2 k.p.a. w zw. z art. 11 ust. 5 ustawy o nadzorze oraz art. 130 ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie uchyliła zaskarżoną decyzję i orzekła o zawieszeniu na okres 1 roku i 6 miesięcy uprawnień Maklera do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych za naruszenie przepisów regulaminu wewnętrznego:
1) pkt 2.2.1. decyzji Wiceprezesa Zarządu DM P. z [...] lutego 2008 r., nr [...], w sprawie szczegółowej organizacji wewnętrznej specjalistycznej jednostki organizacyjnej - Dom Maklerski oraz pkt 3.2.1. decyzji Wiceprezesa Zarządu DM P. z [...] sierpnia 2010 r., nr [...], w sprawie szczegółowej organizacji wewnętrznej specjalistycznej jednostki organizacyjnej - Dom Maklerski w zw. z § 14 ust. 1 pkt 4 i 5 Regulaminu organizacyjnego specjalistycznej jednostki organizacyjnej P. S.A., wprowadzonego na mocy uchwały Zarządu P. S.A. z [...] listopada 2007 r., nr [...], poprzez zaniechania w zakresie nadzoru nad podległymi pracownikami W[...] DM P., które doprowadziły do wystąpienia nieprawidłowości i skutkowały naruszeniami regulacji wewnętrznych obowiązujących w DM P.,
2) § 17 pkt 1 i 2 oraz § 19 ust. 3 w zw. z ust. 2 Regulaminu zarządzania konfliktami interesów w DM P., wprowadzonego decyzją Dyrektora Zarządzającego kierującego DM P. z [...] maja 2010 r., nr [...], poprzez obsługę rachunków inwestycyjnych M. G. i niezgłoszenie tego przełożonemu za pośrednictwem portalu wewnętrznego DM P., do których przestrzegania był zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu maklera papierów wartościowych w okresie zatrudnienia w DM P.