Sprawa ze skargi na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego w przedmiocie skreślenia z listy doradców inwestycyjnych
Sentencja

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Izabela Głowacka - Klimas Sędziowie Sędzia WSA Jakub Linkowski Sędzia WSA Danuta Szydłowska (spr.) Protokolant st. sekr. sąd. Jarosław Kielczyk po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 14 września 2017 r. sprawy ze skargi P. Z. na decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia [...] grudnia 2016 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z listy doradców inwestycyjnych oddala skargę

Uzasadnienie strona 1/16

Komisja Nadzoru Finansowego decyzją z dnia [...] lutego 2012 r. na podstawie art. 138 § 1 pkt 1 k.p.a. w zw. z art. 11 ust. 6 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119 ze zm.) oraz art. 130 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538 ze zm.), w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 4 września 2008 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2009 r., Nr 165, poz. 1316), i art. 25 ust. 2 ustawy zmieniającej, utrzymała w mocy decyzję własną z dnia [...] września 2010 r. w sprawie skreślenia P. Z. z listy doradców inwestycyjnych za naruszenie art. 156 ust. 1 pkt 1 lit. d) ustawy o obrocie, w związku z wykonywaniem zawodu doradcy inwestycyjnego w okresie zatrudnienia w [...] S.A.

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie wyrokiem z dnia 25 marca 2013 r., w sprawie o sygn. VI SA/Wa 797/12, oddalił skargę P. Z. na powyższą decyzję.

Rozpatrując skargę kasacyjną P. Z. od w/w wyroku Naczelny Sąd Administracyjny wyrokiem z dnia 17 lutego 2015 r., sygn. akt: II GSK 2354/13, uchylił zaskarżony wyrok i przekazał sprawę do ponownego rozpoznania WSA w Warszawie. NSA wskazał, iż trafne jest stanowisko strony, która zarzucała naruszenie art. 145 § 1 pkt 1 lit. c ustawy z dnia 25 lipca 2002 r. prawo o postępowaniu przed sądami administracyjnymi, polegające na jego niezastosowaniu przez WSA oraz naruszenie art. 11 ust. 7-9 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2015 r. poz. 614 ze zm.) w związku z art. 24 § 1 pkt 5 oraz art. 27 § 1 zd. 1 k.p.a.

WSA wyrokiem z dnia 30 czerwca 2015 r., sygn. akt: VI SA/Wa 1171/15, uchylił zaskarżoną decyzję Komisji z dnia [...] lutego 2012 r. W ocenie WSA członkowie Komisji biorący udział w wydawaniu decyzji z dnia [...] września 2010 r. o skreśleniu P. Z. z listy doradców inwestycyjnych podlegali ex lege wyłączeniu z udziału przy wydawaniu decyzji z dnia [...] lutego 2012 r., co organ nadzoru powinien uwzględnić przy ponownym rozstrzyganiu sprawy.

Rozpoznając ponownie sprawę zaskarżoną decyzją z dnia [...] grudnia 2016 r roku Komisja Nadzoru Finansowego na podstawie art. 138 § 1 pkt 2 w związku z art. 11 ust. 1 i 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (tekst jedn.: Dz. U. z 2016 r. poz. 174 ze zm.) oraz art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (t.j.: Dz. U. z 2016 r. poz. 1636 ze zm.) w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 4 września 2008 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2009 r., Nr 165, poz. 1316) w związku z art. 25 ust. 2 ustawy zmieniającej z 2008 r., po rozpoznaniu wniosków o ponowne rozpatrzenie sprawy, złożonego przez P.Z. w dniu [...] października 2010 r. oraz przez uczestniczący w postępowaniu na prawach strony Związek Maklerów i Doradców złożony w dniu [...] października 2010 r. utrzymała w mocy decyzję własną z dnia [...] września 2010 r., w sprawie skreślenia P. Z. (nr licencji [...]) z lłsty doradców inwestycyjnych, na skutek naruszenia art. 156 ust. 1 pkt 1 lit. d ustawy o obrocie w związku z wykonywaniem zawodu doradcy w okresie zatrudnienia w [...]S.A.

Strona 1/16