Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Halina Emilia Święcicka Sędziowie: Sędzia WSA Dorota Wdowiak Sędzia WSA Olga Żurawska - Matusiak (spr.) Protokolant Krzysztof Tomaszewski po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 12 lipca 2005 r. sprawy ze skargi M. K. na decyzję Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w [...] z dnia [...] marca 2004 r. nr [...] w przedmiocie skreślenia z listy maklerów papierów wartościowych: 1. oddala skargę 2. przyznaje na rzecz adwokata J. R. Kancelaria Adwokacka w [...] ul. [...] od Skarbu Państwa - Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie kwotę 240 (dwieście czterdzieści) złotych tytułem zwrotu kosztów nieopłaconej pomocy prawnej udzielonej z urzędu.
Decyzją z dnia [...] marca 2004r. Komisja Papierów Wartościowych i Giełd orzekła o skreśleniu z listy maklerów papierów wartościowych M. K. nr licencji [...] z powodu nienależytego wykonywania zawodu oraz naruszenia przepisów prawa w okresie zatrudnienia w p. S.A.
W uzasadnieniu powyższej decyzji wskazano, iż postępowanie w sprawie ustalenia czy makler papierów wartościowych M. K., w sposób należyty wykonywał zawód lub nie naruszył przepisów prawa w związku z wykonywaniem zawodu w okresie zatrudnienia w p. S.A. zostało wszczęte z urzędu postanowieniem Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia [...] października 2002r., zatwierdzonym uchwałą Komisji z dnia [...] października 2002r. W dniu [...] grudnia 2002r. do udziału w postępowaniu na prawach strony został dopuszczony Z.
W toku prowadzonego postępowania administracyjnego ustalono następujący stan faktyczny:
Pismem z dnia [...] sierpnia 2002r., które wpłynęło do Urzędu Komisji w dniu [...] sierpnia 2002r. D. S.A. w likwidacji z siedzibą w P. poinformował o złożeniu w dniu [...] lipca 2002r. do Prokuratury Rejonowej w [...] zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez maklera papierów wartościowych M. K. W treści zawiadomienia wskazano, iż makler bezpodstawnie dokonał transferu 6.400 sztuk akcji T. S.A., z rachunku papierów wartościowych inwestora J. L., na swój rachunek papierów wartościowych w D. S.A. Następnie dokonał sprzedaży ww. papierów wartościowych i wypłacił środki finansowe uzyskane w wyniku realizacji transakcji giełdowej. Podstawą do złożenia zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa była reklamacja złożona przez klienta domu maklerskiego J. L. w dniu [...] lipca 2002r. oraz postępowanie wyjaśniające przeprowadzone przez dom maklerski.
Z zebranego w sprawie materiału dowodowego wynika, iż w dniu [...] grudnia 2000r. inwestor J. L. zawarł z D. S.A. umowę o świadczenie usług brokerskich nr [...] oraz aneks do umowy dotyczący składania dyspozycji przez telefon. W umowie o świadczenie usług brokerskich klient zastrzegł niewysyłanie potwierdzeń o zawieranych transakcjach. W dniu [...] grudnia 2000r. J. L. udzielił pełnomocnictwa do dysponowania swoim rachunkiem P. S. (zakres pełnomocnictwa pełny z wyłączeniem wypłat gotówkowych).
Raport z przeprowadzonego przez dom maklerski postępowania wyjaśniającego w sprawie reklamacji złożonej przez J. L. w dniu [...] lipca 2002r., sporządzony przez R. S. - Inspektora Nadzoru D. S. A., wskazuje, iż w okresie od [...] lutego 2001 r. do [...] lutego 2002r. na rachunku nr [...] należącym do J. L., dokonano między innymi 5 operacji przemieszczenia akcji T. S.A. na rachunek nr [...] należący do M. K.
W dniu [...] lutego 2001r. nastąpiło przemieszczenie 1.000 sztuk akcji T. S.A. Podstawą prawną do dokonania ww. przemieszczenia był dokument umowy kupna/sprzedaży z dnia [...] lutego 2001 r. podpisany przez P. S., pełnomocnika do rachunku J. L. oraz M. K. Na podstawie powyższej umowy została wystawiona w dniu [...] lutego 2001 r. dyspozycja transferu papierów wartościowych i środków pieniężnych z rachunku J. L. na rachunek M. K., na której widnieje podpis P. S. Dyspozycję transferu wykonał użytkownik oznaczony w systemie [...] numerem [...] - B. O. W dniu [...] lutego 2001 r. na rachunku M. K. zostało złożone zlecenie sprzedaży 1.000 sztuk akcji T. S.A., wprowadzone do systemu domu maklerskiego przez użytkownika nr [...] - M. K.