Sprawa ze skargi na decyzję Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych w przedmiocie umorzenia postępowania w sprawie udzielenia zezwolenia na przejęcie zarządzania otwartym funduszem emerytalnym
Sentencja

Wojewódzki Sąd Administracyjny w Warszawie w składzie następującym: Przewodniczący Sędzia WSA Maria Jagielska (spr.) Sędziowie Sędzia WSA Grażyna Śliwińska Sędzia WSA Zbigniew Rudnicki Protokolant Jan Czarnacki po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 19 stycznia 2007 r. sprawy ze skargi W. S. A. na decyzję Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych z dnia [...] lipca 2006 r. nr [...] w przedmiocie umorzenia postępowania w sprawie udzielenia zezwolenia na przejęcie zarządzania otwartym funduszem emerytalnym 1. uchyla zaskarżoną decyzję oraz utrzymaną nią w mocy decyzję z dnia [...] maja 2006 r.; 2. stwierdza, że uchylone decyzje nie podlegają wykonaniu; 3. zasądza od Komisji Nadzoru Finansowego na rzecz W. S. A. kwotę 11 200 (jedenaście tysięcy dwieście) złotych tytułem zwrotu kosztów postępowania.

Uzasadnienie strona 1/12

Pismem z dnia 8 sierpnia 2006r. W. S.A. w W., zwane dalej W. S.A. lub skarżącą Spółką, wniosło do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie skargę na decyzję Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych z dnia [...] lipca 2006r. oraz na utrzymaną nią w mocy decyzję tego organu z dnia [...] maja 2006r. umarzającą postępowanie w sprawie z wniosku W. S.A. o udzielenie zezwolenia na przejęcie zarządzania otwartym funduszem Emerytalnym [...] przez W. S.A. Do wydania decyzji doszło w następującym stanie faktycznym i prawnym.

Pismem z dnia 23 września 2005r. skarżąca Spółka ( w dacie złożenia wniosku jako wnioskodawca występowała firma C. S.A. w W. ) wnioskowała o:

- wydanie przez Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych ( KNUiFE ), w trybie art. 68 ust. 1 - 3 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych ( Dz. U. z 2004r. Nr 159, poz. 1667 ze zm. ) - dalej ustawy - zezwolenia na przejęcie zarządzania Otwartym Funduszem Emerytalnym [...] z siedzibą w W. przez W. S.A. oraz

- o wskazanie, na podstawie art. 68 ust. 7 ustawy, dnia 6 stycznia 2006r. jako dnia rozpoczęcia likwidacji [...] OFE oraz wskazanie ostatniego dnia sześciomiesięcznego okresu rozpoczynającego się w dniu wydania zezwolenia przez KNUiFE na przejęcie zarządzania [...] OFE przez skarżącą jako dnia zakończenia likwidacji [...] OFE.

Wnioskująca Spółka, na podstawie art. 68 ust. 5 ustawy, poinformowała organ, iż w następstwie przejęcia zarządzania nastąpi zmiana statutu OFE [...] w zakresie wskazanym wnioskiem i wniosła o skrócenie terminu wejścia w życie wskazanych zmian z dniem ich ogłoszenia, nie wcześniej, niż z dniem 2 stycznia 2006r. Do wniosku załączone zostały ( w dwóch etapach - część wraz z wnioskiem, część następna po wezwaniu przez KNUiFE do uzupełnienia dokumentacji ) wszystkie wymagane przepisami dokumenty.

W uzasadnieniu wniosku, skarżąca Spółka poinformowała, że dnia 8 września 2005r. zawarta została pomiędzy tą Spółką, a P. S.A. , Umowa przejęcia zarządzania OFE [...]. W jej wyniku nastąpi przejęcie zarządzania OFE [...], a następnie przeniesienie aktywów OFE [...] do W. S.A. co pozwoli na realizację strategicznego celu Grupy W., jakim jest rozwój oraz zwiększenie udziału na rynkach Europy Centralnej i Wschodniej. Zdaniem Spółki, jej kondycja finansowa, osiągane bardzo dobre wyniki finansowe i wysoka stopa zwrotu z zarządzanych aktywów dają rękojmię prawidłowego zarządzania OFE [...] po przejęciu zarządzania. Spółka stwierdziła, iż jedynie fundusze posiadające 5% udziału w rynku są w stanie funkcjonować na nim w sposób uzasadniony finansowo. W wyniku przejęcia zarządzania OFE [...], W. S.A. i W. OFE dołączą do grona podmiotów, których udział w rynku otwartych funduszy emerytalnych wynosi około 5%. Na rynku polskim obecnych jest obecnie 15 podmiotów, z których tylko cztery przekroczyły granicę 5% udziału w rynku tj. A. OFE, C. OFE [...], I. Polska OFE oraz OFE P. "[...]". Transakcja jaką proponuje Spółka wpłynie, jej zdaniem, na rozwój konkurencji na rynku funduszy emerytalnych, ponieważ sprawi, że W. S.A. i W. OFE będą mogły skutecznie rywalizować z czterema największymi uczestnikami na rynku. W wyniku transakcji powstanie silniejszy i stabilniejszy finansowo podmiot, którego akcjonariuszami są podmioty o bardzo dobrej pozycji finansowej, zainteresowane długoterminową inwestycją na rynku polskim. Realizacja umowy zagwarantuje członkom W. OFE większe bezpieczeństwo powierzonych środków i lepszą jakość obsługi, a połączenie funduszy pozwoli na obniżenie kosztów ponoszonych uprzednio przez dwa towarzystwa. Skarżąca Spółka podkreśliła, że po przejęciu zarządzania spadną koszty zarządzania funduszem; oczekiwania Spółki są takie, iż ze względu na mniejszą liczbę transakcji niższe będą koszty transakcyjne dotyczące lokat W. OFE, co pozwoli na obniżenie prowizji brokerskich. Koszty stałe zarządzania spadną o 50%, niższa również będzie opłata za zarządzanie.

Strona 1/12